柏堡龙总经理亲自组织策划，动用92个账户操纵自家股票，一年倒亏1200万

2023-06-06 14:24:32 来源 : 金融界

(相关资料图)

近日，证监局对陈娜娜、杨杰、郑慧三人利用92个证券账户，操作柏堡龙股价的行为，合计罚款300万元。

值得一提的是，陈娜娜系柏堡龙实控人之一，与陈伟雄二人（夫妻关系）合计持有上市公司22.38%的股份。在操纵股价期间，陈娜娜时任柏堡龙副董事长、总经理，于2022年4月份已辞职。

2023年5月15日晚间，*ST柏龙(行情002776,诊股)披露公告称，公司收到公司实际控制人陈伟雄先生、陈娜娜女士家属的通知，其因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。

操纵股价细节曝光，两次明显违规

陈娜娜通过柏堡龙控制“陈某君”等9个银行账户，向杨杰、郑慧控制的“郭某樱”等9个银行账户支付8300万元，共同操纵“柏堡龙”。为实施操纵行为，杨杰、郑慧使用“曹某凤”等92个证券账户（以下简称账户组）进行证券交易。

2018年7月6日至2019年5月31日，杨杰等人控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易、对倒“柏堡龙”，多次以盘中拉抬、尾市拉抬等手段影响股票交易价格和交易量，造成期间内“柏堡龙”股价明显异常，构成操纵证券市场。

操纵期间共计219个交易日，账户组共交易218个交易日。

其中，2018年7月6日至10月10日为建仓拉抬阶段，2018年10月11日至2019年5月31日为维持股价阶段。操纵期间累计竞价买入1.3亿股，买入成交金额20.96亿元，买入成交排名第一的交易日达115个，占账户组交易日的52.75%。累计竞价卖出1.09亿股，卖出成交金额17.84亿元。

证监会指出，操纵期间，账户组持股占“柏堡龙”流通股本比例超过5%的交易日达200个，最高持股占比达13.22%，账户组资金优势、持股优势明显。

尤其在2018年7月6日至10月10日，账户组拉抬特征明显，以不低于市场卖一价或市价大量申买，持股总数迅速从372万股增加至3779万股。

操纵期间，账户组共计存在49个时段内股价涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上的盘中拉抬行为，共计存在8个时段内股价涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上的尾市拉抬行为。

调查中，证监会处罚决定书列示了两次明显的操作情况：

2018年8月2日14:47:35至14:50:06，账户组申买84.95万股，时段内股价涨幅12.36%。

2018年8月7日9:49:16至10:11:01，账户组申买71.67万股，股价涨幅2.88%。14:30后，账户组再次大额申买。14:30至15:00之间，账户组申买101.59万股，股价涨幅5.27%。

除此以外，操纵期间，账户组有141个交易日存在对倒行为，占账户组交易日的64.68%。账户组对倒量占市场竞价成交量比例超过10%的交易日有12天，最高达到38.14%。

所谓“一顿操作猛如虎，回头一看有点苦”，忙忙碌碌操纵股价近一年，但经测算，92个账户组亏损1234.96万元。

合计被罚款300万，一人遭市场禁入5年

证监会认为，陈娜娜、杨杰、郑慧的上述行为违反2005年《证券法》规定，构成操纵证券市场的违法行为。

陈娜娜作为柏堡龙总经理，通过柏堡龙控制相关银行账户将8300万元资金提供给杨杰、郑慧用于操纵股价，是操纵行为的组织者、策划者，在本案中起主要作用。

杨杰负责寻找、提供配资账户，安排下单交易，是操纵行为的组织策划和具体实施者，在本案中起主要作用。郑慧帮助杨杰操纵“柏堡龙”，是操纵行为的参与者、协作者，在本案中起次要作用。

证监会下发《事先告知书》后，陈娜娜及其代理人提出，一是《事先告知书》所列证券账户组的资金大部分并未通过案涉所列银行账户，资金来源也全部与申辩人无关；二是杨杰方收取案涉8300万元后并未全部用于证券账户组购买“柏堡龙”，该8300万元（或其中涉及的部分）也与《事先告知书》认定的几个典型拉抬时段没有关联性；三是杨杰的陈述不属实，也无相应书证、物证对其陈述予以证明，不应作为本案定案依据；四是陈娜娜从未实际控制案涉账户及资金，也未与任何人有合谋，认定陈娜娜是操纵“柏堡龙”的组织者、策划者没有依据。请求对其不予行政处罚。

经复核，证监会认为，对于陈娜娜的申辩意见。案涉8300万以陈娜娜控制的银行账户为渠道，全部流向杨杰一方控制的银行账户；部分资金短期内直接汇入案涉账户用于交易“柏堡龙”，资金直接关联明显；资金划转情况与杨杰自认、配资中介指认相互印证，形成完整的证据链。根据在案证据，足以认定陈娜娜具有合谋操纵的故意，是操纵“柏堡龙”的组织者、策划者。申辩人所提申辩意见，与事实不符，不足以推翻本案事实认定。综上，对陈娜娜申辩意见不予采纳。

杨杰及其代理人提出，一是本案事实认定不准确，陈娜娜在本案中起到的作用显著大于杨杰；二是积极配合二次调查；三是责任分配不合理。其在本案中不是起意、谋划和组织者，发挥的作用明显小于陈娜娜，不应被定性为起主要作用者。综上，请求对其减轻或从轻处罚。

对于杨杰的申辩意见，证监会认为，杨杰负责寻找、提供配资账户，安排他人下单交易“柏堡龙”，对于账户组交易具有控制决策权，是操纵行为的组织、决策和实施者，在本案中起主要作用，应承担主要责任。杨杰在初次调查过程中始终未出面，给调查工作带来困难，在二次调查期间反复补充提交账户对行政执法造成一定干扰，其行为不符合《行政处罚法》第三十二条规定的从轻或者减轻情形。综上，对杨杰申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对陈娜娜、杨杰、郑慧共同操纵证券市场的行为，处以300万元罚款，其中对陈娜娜罚款150万元，对杨杰罚款120万元，对郑慧罚款30万元。

同时，杨杰的上述行为构成“情节严重”，证监会决定：对杨杰采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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